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泽熙徐翔等人被警方依法调查 涉嫌三大罪名(3)

已阅读2015-11-02 09:11 来源:凤凰财经综合   发布者:大象      分享: 更多

记者从公安部获悉,泽熙投资管理有限公司法定代表人、总经理徐翔等人通过非法手段获取股市内幕信息,从事内幕交易、操纵 股票交易价格,其行为涉嫌违法犯罪,近日被公安机关依法采取刑事强制措施。目前,相关案侦工作正在严格依法进行中。

       四大资本运作平台

      根据中国基金业协会资料和各上市公司公告,《每日经济新闻》记者了解到,目前徐翔家族共有四个公司作为资本运作平台。

       第一个平台成立于2009年12月,即上海泽熙投资管理有限公司(即市场上常说的“泽熙投资”),徐翔任总经理,公司旗下有三只基金:泽熙2期、泽熙3期、上海泽熙增煦投资中心(有限合伙)(即增煦投资中心)。

      第二个平台是上海泽熙资产管理中心(普通合伙)(以下简称泽熙资管中心),成立于2010年7月,徐翔63岁的母亲郑素贞任法定代表人,旗下有泽熙4期、泽熙5期、泽熙6期、泽熙11期(即“龙信基金通1号”)4只基金。

      第三个平台是上海泽添资产管理中心(有限合伙),即泽添资管中心,成立于2012年4月,徐翔66岁的父亲徐柏良任法定代表人,旗下有基金泽熙1期、泽煦单一资金信托计划、泽熙投资基金1号。

      第四个平台是西藏泽添投资发展有限公司,徐柏良是法定代表人,股东为徐柏良和郑素贞,是在2015年6月8日由成立于2008年5月的上海泽添投资发展有限公司变更而来。西藏泽添是上市公司宁波中国第一大股东,持有公司总股本的15.69%股份。

      此外,徐翔妻子应莹为法定代表人,应莹和郑素贞为股东的上海泽煦投资有限公司成立于2011年1月;不过,记者了解到,该公司旗下目前没有基金产品,也没有参与资本市场的运作。

      二季度新进6家公司

     《每日经济新闻》记者了解到,除去参与定增而持有的上市公司股份外,在二级市场上,一季度末泽熙1期、泽熙2期进入东方金钰[-2.68% 资金 研报]十大流通股东之中;泽熙2期、泽熙4期、泽熙5期抱团持有金字火腿[-2.76% 资金 研报](在二季度泽熙已退出);泽熙6期持有杭电股份(二季度已退出);泽熙6期持有美邦服饰[-0.30% 资金 研报](在4月1日至20日间已被泽熙清仓);泽熙11期持有*ST海润(二季度退出)。

       从上述股票的操作上可以看出,徐翔二季度成功逃顶。二季度泽熙1期继续持有东方金钰883万股,但8月15日东方金钰发布前十大股东变动公告显示,截至7月31日东方泽熙已不在十大股东名单中,表明已退出。

     泽熙6期新进入粤电力A[-1.07% 资金 研报]德豪润达[0.00% 资金 研报],分别占公司流通股本的比例为1.13%和0.43%;泽熙11期新进入持有新兴铸管[-3.55% 资金 研报]流通股本的0.72%;泽煦单一资金信托计划新进入东方航空[2.63% 资金 研报]先锋新材[-0.48% 资金 研报]、江苏有线,占流通股本的比例分别为0.23%、1.40%和0.20%。即二季度,泽熙在二级市场上在共买入6家上市公司股票。

      记者进一步梳理了泽熙进入的6家上市公司的情况发现,2015年7月21日,粤电力A宣布定增募资不超过40亿元加码主业并复牌;8月26日,德豪润达停牌,称公司正筹划重大资产及股权收购事项,拟收购一家境内上市公司股权,以最终取得控制权为目的,并和国家级产业基金合作共同收购境外某照明企业资产。

      6 月15日,新兴铸管停牌,之后公司宣布筹划定增,拟投资3个建设及升级改造项目、收购节能环保公司控股权、收购水务公司控股权;6月30先锋新材停牌宣布 参与竞标,8月4日宣布终止竞标,8月5日公司再度停牌,之后公司称正在筹划对外重大投资事项,拟参与投资筹建财产保险公司,涉足金融领域。

      在二季度买入的6只个股中,就押中了4家公司的重大事项,泽熙做事件驱动投资的能力可谓高超。

      从泽熙二季度买入的上市公司来看,有电力、LED、钢铁、航空等不同行业,没发现有行业偏好,而《每日经济新闻》记者了解到,泽熙偏好事件驱动投资的风格并没有发生显著变化。

     积极参与公司定增

      在过了早年的资本原始积累阶段后,泽熙资本开始参与上市公司的定增,踏入一级半市场。

       2013 年1月,泽熙投资和泽熙资管中心分别以普通合伙人、有限合伙人身份出资5%和1% ,同有限合伙人华润信托(出资94%)合作成立了增煦投资中心,增煦投 资中心自成立以来,主要参与上市公司非公开发行项目的认购与投资。《每日经济新闻》记者不完全统计,自2013年以来,泽熙(包括增煦投资中心、郑素贞 等)参与定增和出现在定增预案中的上市公司有鑫科材料[-0.97% 资金 研报]华东重机[1.80% 资金 研报]华丽家族[2.38% 资金 研报]大恒科技[9.98% 资金 研报]龙宇燃油[-0.73% 资金 研报]康强电子[3.21% 资金 研报]宝莫股份[-2.24% 资金 研报]乐通股份[2.14% 资金 研报]等。

       其中,2013年增煦投资中心认购的鑫科材料4980万股,在定增股解禁后,泽熙随即兑现获利;华东重机去年11月公告拟定增募资8亿元,增煦投资中心拟出资1.06亿元,认购1000万股。

      增煦投资中心在2014年9月以3.67元/股的价格获得华丽家族9000万股的定增股份;不久前,华丽家族再次公布定增方案,拟募集资金不超过26.65亿元,用于收购北京墨烯控股集团股份有限公司100%股份,以及其他多项投资。

      另外,具有泽熙概念的公司基本上都会受到市场热捧。如今年4月17日,龙宇燃油定增预案显示,通过此次定增后,增煦投资中心将持有上市公司6.8%的股份, 随后上市公司股价收获6个涨停;5月11日,康强电子公告拟向增煦投资中心非公开发行股份募集配套资金8.5亿元用于收购永乐影视,随后公司股价出现12 个涨停;宝莫股份也同样如此,在公告定增预案中有泽熙参与后,公司股价连拉10个涨停。

      郑素贞也是参与定增的高手。5月29日,乐通股份推出定增方案,拟募资不超过43.97亿元,郑素贞花费16.61亿元参与认购,该定增尚未获批,若交易完成,其将拥有乐通股份26.83%的股权,公司股价随后收获13个涨停。郑素贞还以配套募资的方式参与了南洋科技[-0.59% 资金 研报]的股份申购,近期定增方案已获批准。

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